Servicios de Prevención de Lavado de Dinero y Financiamiento al Terrorismo (PLD/FT)
Contamos con una amplia experiencia en materia de PLD y FT para el Sector Financiero y Actividades Vulnerables, brindando todo el asesoramiento para el desarrollo e implementación de políticas, procesos y procedimientos de mitigación de riesgos y fraude interno, así como consultoría, capacitación y opiniones de cumplimiento en la materia.
Auditoría y emisión del informe en materia de PLD/FT.
Asegura el cumplimiento de tu empresa con nuestra Auditoría en PLD/FT, enfocada en evaluar la eficiencia de tus controles internos conforme a la LFPIORPI y regulaciones de la CNBV. Revisamos la aplicación de protocolos de identificación de clientes, monitoreo de operaciones y reportes a la UIF, detectando inconsistencias y oportunidades de mejora. Minimiza riesgos y garantiza la transparencia en tu operación con nuestra asesoría especializada.
Al finalizar, emitimos un Informe de Auditoría con hallazgos, recomendaciones y un plan de acción correctivo para fortalecer tu programa de cumplimiento y evitar sanciones.
Elaboración del manual de políticas, criterios,
medidas y procedimientos internos de PLD/FT.
Garantiza el cumplimiento de la LFPIORPI y regulaciones de la CNBV con un Manual de PLD/FT adaptado a las necesidades de tu empresa.
Definimos lineamientos para la verificación de clientes, supervisión de transacciones y detección de operaciones inusuales, asegurando una estructura clara y eficiente para la gestión del riesgo. Fortalece tus procesos y evita sanciones con un manual actualizado y efectivo.
Con un manual actualizado y estructurado, minimizarás riesgos, fortalecerás controles internos y evitarás sanciones regulatorias. No dejes tu cumplimiento al azar
Servicios de
Back Office
Optimiza la gestión de cumplimiento con nuestro Servicio de Back Office en PLD/FT, donde especialistas asignados supervisan y ejecutan las funciones clave del área, asegurando el cumplimiento con la LFPIORPI, CNBV y estándares del GAFI/FATF.
Nos encargamos del monitoreo de transacciones, identificación de operaciones inusuales, elaboración de reportes a la UIF, actualización de listas restrictivas y debida diligencia (KYC), garantizando una operación eficiente y libre de riesgos.
Refuerza tu equipo con expertos en cumplimiento y minimiza vulnerabilidades.
Programa integral de capacitación en PLD/FT.
Capacita a tu equipo y garantiza el cumplimiento con nuestro Programa Integral de Formación en PLD/FT, desarrollado bajo la LFPIORPI y regulaciones de la CNBV.
Ofrecemos entrenamiento especializado para Oficiales de Cumplimiento, directivos y personal clave, abordando procedimientos esenciales como identificación de clientes, supervisión de transacciones y reportes a la UIF.
Refuerza tu estrategia de prevención y evita riesgos con un equipo bien preparado.
Implementación de Metodología del Enfoque Basado en Riesgo.
Optimiza la prevención de riesgos con la Implementación de la Metodología del Enfoque Basado en Riesgo (EBR), alineada con la LFPIORPI, CNBV y estándares del GAFI/FATF. Identificamos y evaluamos factores de riesgo en clientes, productos, zonas geográficas y transacciones, estableciendo controles proporcionales a la exposición real de tu empresa.
Con esta metodología, fortalecerás tu programa de PLD/FT, minimizarás vulnerabilidades y cumplirás con las exigencias regulatorias.
Auditoría de Sistemas Tecnológicos
erifica la eficacia de tus sistemas con una Auditoría Tecnológica en PLD/FT, enfocada en la automatización del monitoreo de transacciones, detección de operaciones inusuales y generación de reportes regulatorios.
Analizamos la correcta implementación de herramientas tecnológicas utilizadas para cumplir con la LFPIORPI y normativas de la CNBV, asegurando que los procesos sean eficientes y estén alineados con los requerimientos legales.
Revisamos la parametrización de alertas, la efectividad del análisis de comportamiento financiero y la interoperabilidad con otras bases de datos.
Asesoría y Resolución sobre Observaciones de la autoridad.
Mejora la precisión y cumplimiento de tus reportes con nuestra Asesoría en Reportes a la CNBV y Seguimiento de Mejora la precisión y cumplimiento de tus reportes con nuestra Asesoría en Reportes a la CNBV y Seguimiento de Observaciones en PLD/FT.
Analizamos la calidad de la información remitida, asegurando que cumpla con los requisitos de la LFPIORPI y regulaciones de la CNBV, y brindamos acompañamiento en la atención de observaciones y requerimientos regulatorios.
Desarrollo e implementación de Departamentos internos de PLD/FT
Fortalece el cumplimiento de tu empresa con nuestra Asesoría Especializada en la Creación del Área de PLD/FT, alineada con la LFPIORPI y regulaciones de la CNBV. Te guiamos en la implementación de procedimientos, definición de funciones, selección del Oficial de Cumplimiento y desarrollo de controles internos, asegurando una operación eficiente y normativamente sólida.
Evita riesgos, optimiza recursos y cumple con las exigencias regulatorias desde el inicio.
Equipo PLD/FT
Sandra Romero
Especialista en cumplimiento normativo, PLD/FT y gestión de riesgos financieros, con una trayectoria de más de 12 años en banca, fintechs y el sector corporativo. Actualmente, Socia en Compliance Legal and Finance, asesorando a empresas en estrategias de cumplimiento, auditoría y planes de remediación.
Ha ocupado cargos estratégicos en SOFOMES y fintechs, desempeñando funciones de Oficial de Cumplimiento, monitoreo de transacciones y parametrización de sistemas automatizados.
Pedro Ramírez
Especialista en cumplimiento normativo y PLD/FT, con certificación ACAMS (2023) y una sólida trayectoria desde 2016 en el sector financiero. Ha trabajado con instituciones bancarias, fintechs y empresas de pagos, diseñando estrategias de prevención de riesgos y auditoría.
Como consultor y formador, ha capacitado a profesionales en organismos reguladores, universidades y firmas privadas.
Rafael Galindo
Especialista en Prevención de Lavado de Dinero y Financiamiento al Terrorismo (PLD/FT) con experiencia en auditoría, cumplimiento normativo y gestión de riesgos.
Ha trabajado en banca, SOFOMES, casas de bolsa y transmisores de dinero, liderando auditorías regulatorias y operativas, así como la implementación de metodologías de Enfoque Basado en Riesgo (EBR).
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Asegura la transparencia y solidez de tu empresa con una auditoría especializada en Prevención de Lavado de Dinero y Financiamiento al Terrorismo. Nuestro equipo revisa cada detalle para garantizar que cumplas con la LFPIORPI y regulaciones de la CNBV.
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